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Job Information

Hub International Bilingual (English/French) Regional Compliance Officer in United States

Position Summary:

HUB Capital continues to grow and is looking for a Bilingual (English/French) Regional Compliance Officer, for Quebec and Eastern Canada to join the team based in our Montreal, QC office. This role has the flexibility to be based in our Montreal office or work remotely from other regional offices or locations throughout Canada. This role reports to the Director, Investment Compliance and is responsible for monitoring and enforcing applicable regulatory supervision requirements, corporate policies and procedures including risk management and Approved Person compliance education. This role will keep current understanding of and comply with corporate, regulatory and legislative regulations and policies, good business practices and ethical standards. This is an ideal role for someone that is passionate about promoting compliance excellence. If you have prior experience as a Regional Compliance Officer or a MFDA Branch Manager this is a great role with a leader in the industry! This role will involve some travel and interaction with Brokers.

Job Responsibilities:

  • Reviewing of daily and monthly trading activity

  • Follow up and resolution of trade inquiries

  • Reviewing and approving account opening, updates and transactions forms

  • Reviewing and approving sales communications including websites

  • Conducting field compliance audits including follow-up

  • Training and supervising new approved persons on compliance related issues

  • Communicating corporate policies and procedures

  • Managing client complaints and approved person inquiries

  • Managing approved person registrations/terminations on the National Registration Database (NRD)

  • Assisting National Compliance Team with compliance initiatives

  • Other compliance duties, related projects and initiatives as identified

Qualifications and Experience:

  • Post-Secondary Education and/or relevant Professional Designation

  • Minimum 3 years’ experience within Mutual Fund ComplianceBilingual in English and French (written and verbal) required

  • Field audit experience required and insurance industry experience an asset

  • Mutual Fund Branch Managers Examination required

  • Canadian Investment Funds Course (CIFC) or Canadian Securities Course (CSC)

  • Exempt Market Dealer Course (an asset)

  • Officers Partners and Directors (OPD) Qualifying Examination (an asset)

  • LLQP an asset

  • Eligible for immediate registration with provincial securities regulators

  • Extensive knowledge of MFDA Rules and AMF securities regulation

  • Proficient with Microsoft Office and strong computer skills

  • Mutual fund back office systems experience an asset

  • Excellent verbal and written communication and conflict resolution skills

  • Strong organizational and problem-solving skills, with the ability to prioritize

  • Detail oriented and a strong sense of confidentiality

  • Team player and able to work independently

  • Limited planned travel as required

HUB Financial Inc./HUB Capital Inc., is Canada’s largest Managing General Agency for Life Insurance and Investments. We are looking for people that are self-motivated, career oriented, have a high attention to detail and a strong team approach. If you are looking for a great opportunity to kick start your career, grow and develop both personally and professionally in an open and collaborative environment, we want hear from you! HUB offers competitive salary and benefit packages, and we value work/life balance. We have offices coast to coast, and we are all our connected by our mission: “To be everywhere risk exists – today and tomorrow. Helping protect what matters most. “ We work in a fast paced, client oriented environment and want to deliver excellence in everything we do. Our people are our greatest asset! If you are looking for a fun, team environment where you can grow, this is the place for you!” Terri Botosan, President Hub Financial Inc./Hub Capital Inc.

HUB Financial Inc. is a wholly owned subsidiary of HUB International – a leading North American insurance brokerage that provides a broad array of property and casualty, life and health, employee benefits, reinsurance, investment and risk management products and services through offices located across the United States and Canada. HUB International is ranked among the top insurance brokerages in the world.

#LI-JL


Sommaire du poste

Poursuivant sa croissance, HUB Capital est à la recherche d’un agent ou d’une agente de conformité régional bilingue, pour le Québec et l’Est du Canada, devant se joindre à l’équipe du bureau de Montréal, au Québec. Relevant du directeur, Conformité des investissements, le ou la titulaire sera responsable du suivi et du respect des exigences de la supervision réglementaire, des politiques et méthodes de la Société, de la gestion des risques et la formation des personnes approuvées en matière de conformité. Le ou la titulaire devra comprendre et respecter les règlements et politiques de la Société, la réglementation et la législation, les pratiques commerciales exemplaires et le code d’éthique. Ce poste est idéal pour une personne qui se passionne pour la promotion de l’excellence en matière de conformité. Si vous avez une expérience à titre d’agent ou d’agente de conformité régionale ou de directeur ou de directrice de succursale, ce poste offert par un chef de file du secteur est idéal pour vous! Vous serez appelé(e) à vous déplacer et à rencontrer les courtiers.

Responsabilités du ou de la titulaire du poste

  • Faire la revue des activités commerciales quotidiennes et mensuelles

  • Faire le suivi des enquêtes commerciales et revoir leurs résolutions

  • Réviser et approuver les demandes d’ouverture de compte, de mises à jour et les formulaires d’opération

  • Réviser et approuver les communiqués commerciaux, y compris le contenu des sites Web

  • Effectuer des audits de conformité sur le terrain et assurer le suivi

  • Former et superviser les nouvelles personnes agréées sur les questions de conformité

  • Communiquer les politiques et les méthodes de la Société

  • Traiter les plaintes des clients et les demandes des personnes autorisées

  • S’occuper des inscriptions et des désinscriptions de personnes et de sociétés agréées dans la Base de données nationale d’inscription (BDNI)

  • Aider l’équipe nationale de conformité à mettre en œuvre des initiatives de conformité

  • S’acquitter d’autres tâches reliées à la conformité et à des projets connexes déterminés

Compétences et expérience

  • Formation postsecondaire et/ou titre professionnel pertinent

  • Au moins 3 ans d’expérience dans le domaine de la conformité des fonds communs de placement

  • Bilinguisme à l’écrit et à l’oral

  • Expérience de l’audit sur le terrain et une expérience dans le secteur des assurances (un atout)

  • Cours à l’intention des dirigeants de succursale exigé

  • Cours sur les fonds d’investissement au Canada (CFIC) ou le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVMMD)

  • Cours de compétence sur le marché exempté (un atout)

  • Examen des dirigeants, associés et administrateurs (un atout)

  • Programme de qualification en assurance des personnes (PQAP) (un atout)

  • Admissibilité à l’enregistrement immédiat auprès des autorités provinciales de réglementation des valeurs mobilières

  • Connaissances approfondies des règles de l’ACFM et des règlements sur les valeurs mobilières de l’AMF

  • Maîtrise de la suite Office de Micro et solides compétences informatiques

  • Expérience des systèmes de bureau administratif des fonds communs de placement : un atout

  • Excellentes aptitudes à la communication orale et écrite et à la résolution de conflits

  • Grande aptitude pour l’organisation et la résolution de problèmes, capacité d’établir l’ordre des priorités

  • Souci du détail et sens aigu de la confidentialité

  • Esprit d’équipe et capacité à travailler de manière autonome

  • Déplacements limités planifiés selon les besoins

La Financière HUB inc./HUB Capital inc., est la plus grande agence générale de courtage d’assurance vie et d’investissement du Canada. Nous recherchons des candidats capables de se motiver eux-mêmes, carriéristes, accordant une grande attention aux détails et ayant un solide esprit d’équipe. Si vous êtes à la recherche d’une formidable occasion pour lancer votre carrière, vous développer et progresser autant sur le plan personnel que sur le plan professionnel dans un milieu ouvert où règne la collaboration, nous aimerions vous connaître. La Financière HUB offre un salaire et un régime d’avantages sociaux concurrentiels. Elle favorise un équilibre entre le travail et la vie personnelle. Elle compte des bureaux d’un bout à l’autre du pays. Nous sommes tous associés par notre mission : « Être partout où existe le risque, aujourd’hui et demain. Aider à protéger ce qui compte le plus. » « Nous travaillons dans un milieu en évolution rapide, axé sur le client, et nous voulons atteindre l’excellence dans tout ce que nous faisons. Notre personnel est notre actif le plus précieux! Si vous êtes à la recherche d’un milieu de travail agréable, au sein d’une équipe, où vous pouvez vous épanouir, c’est l’endroit qu’il vous faut! » Terri Botosan, président de La Financière Hub inc./Hub Capital inc.

La Financière HUB inc. est une filiale à part entière de la société HUB International, société de courtage d’assurance nord-américaine de premier plan, qui offre un vaste éventail de produits et services dans les domaines de l’assurance dommages, de l’assurance vie et d’assurance santé, des avantages sociaux, de la réassurance, des investissements et de la gestion des risques grâce à ses bureaux situés partout aux États-Unis et au Canada. HUB International se classe parmi les plus grandes sociétés de courtage d’assurance du monde.

Department Legal

Required Experience: 2-5 years of relevant experience

Required Travel: Negligible

Required Education: College diploma (3-year degree)

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And this gives you the peace of mind that what matters most to you will be protected — through unrelenting advocacy and tailored insurance solutions that put you in control.

About HUB International

Headquartered in Chicago, Illinois, HUB International Limited (HUB) is a leading full-service global insurance broker providing property and casualty, life and health, employee benefits, investment and risk management products and services. From offices located throughout North America, HUB’s vast network of specialists provides peace of mind on what matters most by protecting clients through unrelenting advocacy and tailored insurance solutions. For more information, please visit hubinternational.com.

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